金融財(cái)經(jīng) - 證券從業(yè)

B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

A.非實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第二級(jí)

B.證券公司實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第五級(jí)

C.基金管理公司實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對(duì)能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第三級(jí)

D.實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第一級(jí)

A.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

B.從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

C.客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束

D.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

A.深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分

B.深股通股票包括深圳證券交易所上市的＋H股公司的股

C.深股通股票包括市值60億美元及以上的深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股

D.深股通股票包括市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)的成分股

A.2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

B.3年前5年內(nèi)曾因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰

C.3年前因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被調(diào)查

D.1年前2年內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

B.利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

B.公司增資的計(jì)劃

C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%

D.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

A.收盤價(jià)

B.當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)格

C.開(kāi)盤價(jià)

D.當(dāng)日最高價(jià)和最低價(jià)的算術(shù)平均值

A.關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)

B.防止大股東和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源

C.防止公司高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益

D.保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)