金融財(cái)經(jīng) - 證券從業(yè)

A.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違反違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人做出說(shuō)明并限期整改

B.發(fā)行人擬變更募集資金投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知或咨詢保薦機(jī)構(gòu)

C.證券發(fā)行前，發(fā)行人不配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的，保薦機(jī)構(gòu)必須拒絕出具發(fā)行保薦書(shū)

D.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見(jiàn)存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與該證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，并要求其做出解釋或者出具依據(jù)

A.證券因權(quán)證行權(quán)引起的變更登記

B.因繼承、捐贈(zèng)等引起的過(guò)戶登記

C.因公司回購(gòu)股份而發(fā)生的變更登記

D.符合法律規(guī)定的財(cái)產(chǎn)分割而引起的記名證券權(quán)益人變更

B.股權(quán)分置改革完成后短期激勵(lì)的重要性將上升

C.股權(quán)分置改革極大地拓展了證券市場(chǎng)創(chuàng)新空間

D.股權(quán)分置改革有利于上市公司高管激勵(lì)機(jī)制的建立和完善

A.權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證

B.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證

C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益

D.禁止任何人通過(guò)操縱標(biāo)的證券價(jià)格影響其對(duì)應(yīng)權(quán)證的價(jià)格

A.目的是規(guī)避股票指數(shù)波動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

B.盡管保值交易是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、拒絕投機(jī)的交易行為，但實(shí)質(zhì)上投資者何時(shí)進(jìn)行保值仍具有投機(jī)的屬性

C.與股市相關(guān)的避險(xiǎn)工具目前只有股指期貨

D.一般而言，應(yīng)該選擇與股票資產(chǎn)高度相關(guān)的指數(shù)期貨作為對(duì)沖標(biāo)的

A.最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序

B.獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見(jiàn)

C.是否在公司章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定

D.擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施

A.投資者與投資者之間的證券交收

B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

C.中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

D.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收

B.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

C.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

D.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

A.按規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資

B.加強(qiáng)內(nèi)部信息控制

C.堅(jiān)持基金資產(chǎn)與基金管理人資產(chǎn)互相獨(dú)立原則

D.實(shí)行集中交易制度

B.期貨交易可以再合約到期前進(jìn)行反應(yīng)交易，平倉(cāng)了結(jié)

C.期貨交易與遠(yuǎn)期都具有非標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)

D.遠(yuǎn)期交易多數(shù)情況不進(jìn)行實(shí)物交收