金融財經(jīng) - 證券從業(yè)

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.財務(wù)顧問主辦人不少于3人

C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制

D.公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

A.預(yù)期通貨膨脹率是對未來通貨膨脹率的估計值

B.真實無風(fēng)險收益率理論上由社會資本平均回報率決定

C.債券必要回報率＝真實無風(fēng)險收益率+預(yù)期通貨膨脹率

D.債券的貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率，也被稱為必要回報率

A.甲證券公司財務(wù)人員王某因違反相關(guān)法律法規(guī)給公司帶來財產(chǎn)損失

B.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開信息而造成的信息泄露

C.丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務(wù)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被采取紀(jì)律處分

D.乙證券公司李某作為股票自營部門負(fù)責(zé)人在股票投資業(yè)務(wù)中給公司帶來虧損

A.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

B.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格

C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消

B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行

C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)

D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%

A.已上市股

B.已上市股

C.已上市基金

D.首日上市的基金

B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

A.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

B.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查

C.向投資人承諾收益

D.根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品

A.董事會會議，可以他人代為出席

B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

D.股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

A.證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以直接代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.證券公司代期貨公司收的保證金應(yīng)當(dāng)立即劃至期貨公司專戶

D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于英國