我國實行的是集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理模式，由（）為防范和處置證券公司風險，保護投資者利益，提供資金保障。

A、中國證券投資者保護基金

B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C、證券交易所

D、中國證券業(yè)協(xié)會

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• 下列關(guān)于核查投資者是否為合格投資者的說法中，正確的是（）。

  
  A.以契約形式匯集多數(shù)投資者資金直接投資于基金的，無須核查最終投資者是否為合格投資者B.以非法人形式匯集多數(shù)投資者資金間接投資于基金的，應當核查最終投資者是否為合格投資者，且需穿透核查并合并計算投資者人數(shù)C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者資金直接投資于基金的，無須核查最終投資者是否為合格投資者D.以契約形式匯集多數(shù)投資者資金間接投資于基金的，應當核查最終投資者是否為合格投資者，但無須穿透核查并合并計算投資者人數(shù)

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• 下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說法，正確的是（）。

  A.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合規(guī)定

  B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

  C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合規(guī)定

  D.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

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• 52．某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設合伙企業(yè)、契約等并不符合當然合格投資者的標準，該基金管理人正確的做法是()。
  A.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計算投資者人數(shù)
  B.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計算投資者人數(shù)
  C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)
  D.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)

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• 境外上市財務顧問服務中，引進投資者的服務內(nèi)容主要包括（）。

  A、擔當客戶引入股權(quán)投資者的咨詢顧問，為客戶推薦、挑選投資者，并協(xié)助客戶與投資者進行談判

  B、擔當客戶引入債權(quán)投資者的咨詢顧問，為客戶推薦、挑選投資者，并協(xié)助客戶與投資者進行談判

  C、擔當客戶引入戰(zhàn)略投資者的咨詢顧問，為客戶推薦、挑選投資者，并協(xié)助客戶與投資者進行談判

  D、擔當客戶引入財務投資者的咨詢顧問，為客戶推薦、挑選投資者，并協(xié)助客戶與投資者進行談判

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• 以下選項中關(guān)于個人投資者的說法，錯誤的是( )。

  • A個人投資者是基金投資群體的重要組成部分，基金銷售機構(gòu)常常根據(jù)財富水平把個人投資者劃分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者

  • B個人投資者的劃分有統(tǒng)一的標準，每個基金銷售機構(gòu)都會采用獨有的方法來設置投資者類別以及類別之間的界限

  • C通常而言，個人投資者的投資經(jīng)驗和能力不如機構(gòu)投資者，對個人投資者可投資的基金產(chǎn)品進行嚴格的監(jiān)管，并施加一些限制條件，以保護個人投資者的權(quán)益，尤其是保護中小投資者的權(quán)益

  • D個人投資者的家庭狀況（例如婚姻狀況、子女的數(shù)量和年齡、需贍養(yǎng)老人的數(shù)量和健康狀況）也會影響其投資需求

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