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52.某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金,假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn),該基金管理人正確的做法是()。
A.無(wú)需穿透核查最終投資者,但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者,不能合并計(jì)算投資者人數(shù)
B.穿透核查最終投資者是否為合格投資者,但不能合并計(jì)算投資者人數(shù)
C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)
D.無(wú)需穿透核查最終投資者,但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)

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  • 在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶(hù)上,基金管理公司面臨的重要問(wèn)題之一就是區(qū)別投資者需要,如將投資者區(qū)分為()和個(gè)人投資者。

    A.機(jī)構(gòu)投資者

    B.企業(yè)投資者

    C.集團(tuán)投資者

    D.私人投資者

  • 境外上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)中,引進(jìn)投資者的服務(wù)內(nèi)容主要包括()。

    A、擔(dān)當(dāng)客戶(hù)引入股權(quán)投資者的咨詢(xún)顧問(wèn),為客戶(hù)推薦、挑選投資者,并協(xié)助客戶(hù)與投資者進(jìn)行談判

    B、擔(dān)當(dāng)客戶(hù)引入債權(quán)投資者的咨詢(xún)顧問(wèn),為客戶(hù)推薦、挑選投資者,并協(xié)助客戶(hù)與投資者進(jìn)行談判

    C、擔(dān)當(dāng)客戶(hù)引入戰(zhàn)略投資者的咨詢(xún)顧問(wèn),為客戶(hù)推薦、挑選投資者,并協(xié)助客戶(hù)與投資者進(jìn)行談判

    D、擔(dān)當(dāng)客戶(hù)引入財(cái)務(wù)投資者的咨詢(xún)顧問(wèn),為客戶(hù)推薦、挑選投資者,并協(xié)助客戶(hù)與投資者進(jìn)行談判

  • 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將投資者分為()。

    A.個(gè)人投資者

    B.普通投資者

    C.機(jī)構(gòu)投資者

    D.專(zhuān)業(yè)投資者

  • 關(guān)于對(duì)普通投資者的特別保護(hù),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。


    A.普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者后,就不再享有特別保護(hù)的權(quán)利B.專(zhuān)業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后,與其他普通投資者同樣享有特別保護(hù)的權(quán)利C.普通投資者的特別保護(hù),主要體現(xiàn)在基金管理人對(duì)普通投資者投資收益的承諾高于專(zhuān)業(yè)投資者D.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有與專(zhuān)業(yè)投資者不同的特別保護(hù)
  • 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

    • A、相較個(gè)人投資者,基金的機(jī)構(gòu)投資者資本實(shí)力更雄厚且投資能力更專(zhuān)業(yè)

    • B、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)不同類(lèi)型投資者提供統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)化的投資服務(wù)

    • C、個(gè)人投資者可以分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者

    • D、私募基金的投資者通常是機(jī)構(gòu)投資者或者是經(jīng)驗(yàn)豐富的個(gè)人投資者,且投資者數(shù)量較少

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