管理人

(2017年)關于《中華人民共和國證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

關于《中華人民共和國證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。

• A確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化

• B確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風險

• C確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常經(jīng)營

• D確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度，下列有關管理人的表述中，不正確的是（?。?/p>

• A、法院根據(jù)本地破產(chǎn)案件發(fā)生數(shù)量從報名者中擇優(yōu)確定編入管理人名冊的人數(shù)，并從編入管理人名冊的中介機構及其取得執(zhí)業(yè)資格的成員中實際指定管理人

• B、隨機產(chǎn)生是一般破產(chǎn)案件指定管理人的主要方式

• C、清算組為管理人的，人民法院可以從政府有關部門、編入管理人名冊的社會中介機構、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監(jiān)督管理機構可以按照規(guī)定派人參加清算組

• D、管理人無正當理由拒絕人民法院指定的，編制管理人名冊的人民法院可以決定停止其擔任管理人一年至三年，但不得將其從管理人名冊中除名

下列關于管理人的指定的說法中，正確的是（）

A、法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件，除《破產(chǎn)法》和司法解釋另有規(guī)定外，應當從管理人名冊中指定管理人

B、受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院指定管理人，一般應從本地管理人名冊中指定

C、人民法院一般應按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開指定管理人

D、律師事務所或會計師事務所與債務人、債權人有未了結的債權債務關系，可能影響其忠實履行管理人職責的，人民法院不能指定其擔任管理人

根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度，關于管理人，下列表述不正確的是（?。?。

• A、我國《企業(yè)破產(chǎn)法》中的管理人僅適用于破產(chǎn)清算程序，不適用和解與重整程序

• B、管理人由法院指定，指定管理人和確定管理人報酬的辦法，由最高人民法院規(guī)定

• C、對于事實清楚、債權債務關系簡單、債務人財產(chǎn)相對集中的破產(chǎn)案件，法院可以指定管理人名冊中的個人為管理人

• D、個人擔任管理人，可以聘任必要的工作人員完成破產(chǎn)案件的管理工作

下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。

A、確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

B、確保基金管理人實現(xiàn)利潤最大化

C、確保基金管理人規(guī)避投資風險

D、確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運營

• A管理人無正當理由，不得拒絕人民法院的指定
• B管理人拒絕指定行為，可以決定停止管理人5年
• C管理人拒絕指定行為，可以將其除名
• D管理人不能勝任職務，債權人會議可以申請更換

A確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

B確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化

C確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風險

D確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運營

A.基金管理人變更控股股東

B.基金管理人變更實際控制人

C.基金管理人增加注冊資本或認繳資本

D.基金管理人變更執(zhí)行事務合伙人

公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人元在行使權力或者履行職責時，應當遵循()利益優(yōu)先的原則。

• A、基金管理人員工

• B、基金份額持有人

• C、基金管理人股東

• D、基金管理人

A.新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金管理人公示平臺提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料

B.已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前補提《私募基金管理人登記法律意見書》

C.已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》

D.已登記的私募基金管理人申請變更控股股東的，應提交《私募基金管理人重大事項 變更專項法律意見書》

根據(jù)《破產(chǎn)法》規(guī)定，關于破產(chǎn)管理人，下列哪些選項是錯誤的?（）

• A、自然人不得擔任破產(chǎn)管理人

• B、破產(chǎn)管理人可以由法院指定或者債務人聘請，也可以由債權人會議聘請

• C、破產(chǎn)管理人應當在法院的指導下開展工作

• D、破產(chǎn)管理人的報酬由管理人與債權人會議協(xié)商確定

投資基金由---管理、——托管、投資收益歸——所有。（）

• A、基金份額持有人;托管人;管理人

• B、托管人;管理人;基金份額持有人

• C、管理人;托管人;基金份額持有人

• D、管理人;托管人;管理人

A管理人由債權人會議選定

B曾被吊銷相關專業(yè)執(zhí)業(yè)證書超過5年，又取得執(zhí)業(yè)證書的人可以擔任管理人

C個人擔任管理人的，應當參加執(zhí)業(yè)責任保險

D管理人沒有正當理由，不得辭去職務

E管理人向人民法院報告工作

股權投資基金運行期間，（）不是基金管理人與投資者互動的重點。

• A基金管理人召集基金年度會議

• B基金管理人發(fā)布定期報告

• C幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研

• D基金管理人告知重大事項

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人實行專業(yè)化管理，基金管理人可分為（）類型。Ⅰ.私募證券投資基金管理人Ⅱ.私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人Ⅲ.私募資產(chǎn)配置類管理人Ⅳ.其他私募投資基金管理人

A.基金份額持有人；托管人；管理人

B.托管人；管理人；基金份額持有人

C.管理人；托管人；基金份額持有人

D.管理人；托管人；管理人