國家對證券公司實(shí)行分類管理，分為___\_證券公司和______證券公司。

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• 根據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，下列關(guān)于外資參股證券公司的說法中，錯(cuò)誤的是（　　）。

  A、外資參股證券公司是指境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司以及境外投資者依法受讓、認(rèn)購內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司

  B、外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件

  C、外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限

  D、境內(nèi)股東不可用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實(shí)物出資；境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資

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• 【單選題】（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（）

  
  A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

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• （單選題）目前在我國的證券公司屬于（）

  A單一類證券公司

  B復(fù)合證券公司

  C綜合類證券公司

  D衍生類證券公司

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• 按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（　　）。 

  A、A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C、證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D、證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

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• 按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。①證券公司持有股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
  A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

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