1、根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額(少于4億元)不少于公司擬發(fā)行股本總額的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
本題答案：
A
2、公債不是()。
A.有價證券
B.虛擬資本
C.籌資手段
D.所有權(quán)憑證
本題答案：
D
3、以下不是債券發(fā)行價格形式的是()。
A.平價發(fā)行
B.溢價發(fā)行
C.折價發(fā)行
D.時價發(fā)行
本題答案：
D
4、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有()。
A.股票、債券和基金
B.發(fā)行、自營和基金管理
C.承銷、咨詢和基金管理
D.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理
本題答案：
D
5、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。
A.政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)
B.中央政府、地方政府、公司和企業(yè)
C.政府機(jī)構(gòu)、中央銀行、公司和企業(yè)
D.政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、財政部、公司和企業(yè)
本題答案：
A
6、在市場價格不變的情況下，每股收益的下降，會導(dǎo)致該股票的市盈率()。
A.上升
B.下降
C.不變
D.無法判斷
本題答案：
A
7、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、()、政府證券和國際證券。
A.銀行證券
B.保險公司證券
C.投資公司證券
D.金融機(jī)構(gòu)證券
本題答案：
D
8、下列何種類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力?()
A.公共事業(yè)
B.能源
C.設(shè)備
D.房地產(chǎn)
本題答案：
A
9、下列何種類型的債券具有較高的內(nèi)在價值?()
A.具有較高提前贖回可能性
B.流通性好
C.信用等級較低
D.高利付息債券
本題答案：
B
10、證券價格是技術(shù)分析的基本要素之一，其中()是技術(shù)分析最重要的價格指標(biāo)。
A.開盤價
B.收盤價
C.最高價
D.最低價
本題答案：
B
11、與基本分析相對，技術(shù)分析的優(yōu)點是()。
A.能夠比較全面的把握證券價格的基本走勢
B.同市場接近，考慮問題比較直觀
C.考慮問題的范圍相對較窄
D.進(jìn)行證券買賣比較慢，獲得利益的周期長
本題答案：
B
12、宏觀經(jīng)濟(jì)運行對證券市場的影響通常不通過以下途徑()。
A.公司經(jīng)營效益
B.居民收入水平
C.投資者對股價的預(yù)期
D.通貨膨脹和國際收支等
本題答案：
D
13、機(jī)構(gòu)投資者主要有()。
A.企業(yè)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.公益基金
D.以上都是
本題答案：
D
14、下列行業(yè)中屬于典型的周期性行業(yè)的是()。
A.耐用品制造業(yè)
B.計算機(jī)業(yè)
C.食品業(yè)
D.公用事業(yè)
本題答案：
A
15、在進(jìn)行行業(yè)增長比較分析時，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對比，不能夠做出如下判斷()。
A.確定該行業(yè)是否屬于周期性行業(yè)
B.比較該行業(yè)的年增長率與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長率
C.計算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產(chǎn)總值中所占比重
D.該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)
本題答案：
D
16、2001年12月11日我國正式加入WTO，我國政府承諾證券業(yè)5年過渡期間對外開放的內(nèi)容有()。
A.外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
B.外國證券機(jī)構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員
C.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司以及國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入3年后不超過49%
D.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3
本題答案：
ACD
17、行業(yè)通?？煞譃?)這幾種市場結(jié)構(gòu)。
A.完全競爭
B.壟斷競爭
C.完全壟斷
D.寡頭壟斷
本題答案：
ABCD
18、證券發(fā)行方式按發(fā)行對象不同，可分為()。
A.私募發(fā)行
B.直接發(fā)行
C.間接發(fā)行
D.公募發(fā)行
本題答案：
AD
19、貨幣政策對證券市場的影響是()。
A.利率下降時，股票價格就上升，而利率上升時，股票價格就下降
B.中央銀行大量購進(jìn)有價證券推動股票價格上漲；反之，股票價格將下跌
C.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，證券行情趨于下跌
D.中央銀行貨幣政策通過貸款計劃實行總量控制的前提下，對不同行業(yè)和區(qū)域采取區(qū)別對待的方針
本題答案：
ABCD
20、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。屬于貨幣證券的有()。
A.商業(yè)匯票
B.商業(yè)本票
C.銀行匯票
D.銀行本票
本題答案：
ABCD
21、普通股票股東享有的權(quán)利主要是()。
A.公司經(jīng)營決策的參與權(quán)
B.公司盈余分權(quán)
C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
本題答案：
ABCD
22、()是影響股票投資價值的內(nèi)部因素。
A.公司凈資產(chǎn)
B.是否有主力機(jī)構(gòu)在做莊
C.公司盈利水平
D.公司的股利政策
本題答案：
ACD
23、決定債券收益率的因素主要有()。
A.利率
B.期限
C.票面價格
D.購買價格
本題答案：
ABCD
24、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義包括()。
A.把握證券市場的總體變動趨勢
B.判斷整個證券市場的投資價值
C.掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對證券市場的影響力度與方向
D.個別證券的價值與走勢
本題答案：
ABC
25、根據(jù)投資風(fēng)險與收益的目標(biāo)不同，可將投資基金劃分為()。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.成長及收入型基金
D.平衡型基金
本題答案：
ABCD
26、一般來說，當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。()
A.正確
B.錯誤
本題答案：
B
27、B股是以美元或港幣標(biāo)明面值并認(rèn)購和交易的。()
A.正確
B.錯誤
本題答案：
B
28、發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債。()
A.正確
B.錯誤
本題答案：
A
29、我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格不得低于票面金額。()
A.正確
B.錯誤
本題答案：
A
30、債券利息對于債務(wù)人來說是籌資成本，對于債權(quán)人來說是投資收益。()
A.正確
B.錯誤
本題答案：
A
31、根據(jù)我國相關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，各基金資產(chǎn)之間可以相互交易。()
A.正確
B.錯誤
32、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。()
A.正確
B.錯誤
33、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。()
A.正確
B.錯誤
34、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。()
A.正確
B.錯誤
35、公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一。在所有情況下，公司盈利增加，可分配的股利也會相應(yīng)增加，股票的市場價格上漲；公司盈利減少，可分配的股利相應(yīng)減少，股票的市場價格下降。()
A.正確
B.錯誤
36、MACD作為短線買賣指標(biāo)很靈敏。()
A.正確
B.錯誤
37、耐用品制造業(yè)及其他需求的收入彈性較低的行業(yè)，屬于典型的周期性行業(yè)。()
A.正確
B.錯誤
38、股票、債券和證券投資基金屬于貨幣證券。()
A.正確
B.錯誤
39、股票和債券融資由于投資銀行介入其中，增加了直接融資的成本。()
A.正確
B.錯誤
40、增長型行業(yè)的運動狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)活動總水平的周期及其振幅無關(guān)。這些行業(yè)收入增長的速率相對于經(jīng)濟(jì)周期的變動來說，并未出現(xiàn)同步影響。()
A.正確
B.錯誤
41、有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。()
A.正確
B.錯誤
42、購物券是一種有價證券。()
A.正確
B.錯誤
43、宏觀經(jīng)濟(jì)因素對證券市場價格的影響是根本性的，也是全局性和長期性的。()
A.正確
B.錯誤
44、證券交易所決定證券每日的開盤價。()
A.正確
B.錯誤
45、證券發(fā)行市場通常具有固定場所，是一個有形市場。()
A.正確
B.錯誤
46、公眾股是指社會公眾股部分。()
A.正確
B.錯誤
47、證券投資基金既是一種投資制度，也是一種投資工具。()
A.正確
B.錯誤
48、嚴(yán)重的通貨膨脹能使股票和債券的價格同時下跌。()
A.正確
B.錯誤
49、契約型基金設(shè)有董事會。()
A.正確
B.錯誤
50、有價證券的價格證明了它本身是有價值的。()
A.正確
B.錯誤
