合規(guī)性

關(guān)于合規(guī)性評(píng)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A、合規(guī)性評(píng)價(jià)只評(píng)價(jià)和組織重要環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)以及要求

B、合規(guī)性評(píng)價(jià)必須由當(dāng)?shù)丨h(huán)保主管部門參與

C、合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)該輸入

D、合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果比如由當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保主管部門認(rèn)可

基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，正確的是（?）。Ⅰ.具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等Ⅲ.不公平對(duì)待不同投資組合屬于合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一

A、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

關(guān)于施工職業(yè)健康安全管理體系合規(guī)性評(píng)價(jià)次數(shù)的說(shuō)法，正確的是()。

• A項(xiàng)目組級(jí)合規(guī)性評(píng)價(jià)每年進(jìn)行兩次

• B項(xiàng)目組級(jí)合規(guī)性評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次

• C公司級(jí)合規(guī)性評(píng)價(jià)每年進(jìn)行兩次

• D公司級(jí)合規(guī)性評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次

關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述準(zhǔn)確的是（)。

Ⅰ、在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等

Ⅲ、不公平對(duì)待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ、對(duì)相關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一

• A、Ⅳ

• B、Ⅰ、Ⅳ

• C、Ⅲ、Ⅳ

• D、Ⅱ、Ⅲ

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來(lái)的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

• A、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

• B、管理合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

• C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

• D、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的（）。

A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位定期組織對(duì)適用的法律法規(guī)和其他要求遵循的情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A、合規(guī)性評(píng)價(jià)要和各類安全檢查區(qū)分開(kāi)，單獨(dú)進(jìn)行

B、合規(guī)性評(píng)價(jià)可以采取會(huì)議形式集中進(jìn)行

C、合規(guī)性評(píng)價(jià)包括過(guò)程控制和目標(biāo)、指標(biāo)完成情況

D、合規(guī)性評(píng)價(jià)包括違規(guī)事件、事故的處置情況

基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的（)
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)國(guó)庫(kù)經(jīng)收處業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理重點(diǎn)是：（）。

A、會(huì)計(jì)科目和賬戶的設(shè)臵、使用的合規(guī)性

B、收納繳款人繳納稅費(fèi)款項(xiàng)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性

C、預(yù)算收入資金劃轉(zhuǎn)國(guó)庫(kù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性

D、國(guó)庫(kù)存款計(jì)息業(yè)務(wù)辦量的合規(guī)性

E、預(yù)算收入過(guò)渡賬戶開(kāi)設(shè)的合規(guī)性

關(guān)于職業(yè)健康與安全管理體系合規(guī)性評(píng)價(jià)的說(shuō)法，正確的是(  )。

• A公司級(jí)合規(guī)性評(píng)價(jià)每半年進(jìn)行一次

• B項(xiàng)目組級(jí)合規(guī)性評(píng)價(jià)由最高管理者組織項(xiàng)目組進(jìn)行

• C合規(guī)性評(píng)價(jià)是管理體系自我保證和自我監(jiān)督的一種機(jī)制

• D合規(guī)性評(píng)價(jià)是為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾

5、關(guān)于職業(yè)健康與安全管理體系合規(guī)性評(píng)價(jià)的說(shuō)法，正確的是（　?。?。

• A、公司級(jí)合規(guī)性評(píng)價(jià)每半年進(jìn)行一次

• B、項(xiàng)目組級(jí)合規(guī)性評(píng)價(jià)由最高管理者組織項(xiàng)目組進(jìn)行

• C、合規(guī)性評(píng)價(jià)是管理體系自我保證和自我監(jiān)督的一種機(jī)制

• D、合規(guī)性評(píng)價(jià)是為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾

關(guān)于職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系合規(guī)性評(píng)價(jià)的說(shuō)法，正確的是（）。

A、合規(guī)性評(píng)價(jià)是最高管理者對(duì)管理體系的系統(tǒng)評(píng)價(jià)

B、合規(guī)性評(píng)價(jià)是管理體系自我保證和自我監(jiān)督的一種機(jī)制

C、合規(guī)性評(píng)價(jià)是管理體系接受政府監(jiān)督的一種機(jī)制

D、合規(guī)性評(píng)價(jià)是對(duì)相關(guān)法律的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中（）的主要管理措施。

• A投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

• B反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

• C銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

• D信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)